金融市場與職業道德





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本書依主管機關公佈之命題範圍及題庫分為「金融市場常識」與「職業道德」兩部份︰

一、金融市場常識︰
1.金融體系—含金融監理機關、金融市場概述、金融中介機構……等。
2.證券期貨市場—含證交所、櫃檯買賣中心、證券金融金司、證券商、股票、債券、期貨、期貨選擇權、共同基金、代客操作……等。
3.銀行實務—含授信、外匯、存款、信用卡、現金卡……等。
4.貨幣市場實務—含國庫券、商業本票、銀行可轉讓定期存單、附條件交易……等。
5.信託實務—含金錢信託、有價證券信託、不動產信託、動產信託及金融資產證券化……等
6.保險實務—含人壽保險、健康保險、年金保險、傷害保險、全民健康保險、公務人員保險、勞工保險及財產保險……等。

二、職業道德︰
內容涵蓋主管機關公佈之範圍︰(1)業務推廣與招攬；(2)受託執行業務；(3)告知義務與通知；(4)誠實信用原則；(5)有關利益衝突防止；(6)保密原則，遵守法律與自律，但為了讀者準備的方便，將上述內容分為︰

(一)金融從業人員應信守之基本原則，包括︰
1.忠實誠信(誠實信用)原則。
2.專業原則。
3.保密原則。
4.資訊公開原則。
5.善良管理原則。
6.守法原則。
7.公平競爭原則。
8.利益衝突防止及利益迴避。
(二)金融從業人員禁止之行為。
(三)業務推廣與招攬，包括︰
1.告知義務與通知。
2.廣告、文宣。
3.人員行銷。
4.開戶。
(四)受託執行業務，再區分為：
1.現金卡、信用卡業務。
2.財富管理業務。
3.證券、期貨業務。
4.保險業務。
5.投信投顧業務。
6.代客操作及信託業務。
(五)遵守法律規範與自律，再區分為︰
1.自律行為與職業道德。
2.客戶資料之保管、運用。
3.客戶申訴之處理。

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